中國證監會發布《關于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見》及配套指引
Data : 2021-05-10

Tags:3.15主題教育活動

  近日,中國證監會以證監會公告[2015]23號發布了《關于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)及配套《首批投資者教育基地申報工作指引》(以下簡稱《指引》)。

  建設投資者教育基地(以下簡稱投教基地),是投資者教育保護的一項基礎設施工程,是證監會今年5月份啟動的“公平在身邊”投資者保護專項活動的重點任務之一,也是落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》、《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》關于投資者教育要求的重要舉措。我國有1億多投資者,特別是中小投資者眾多,廣大投資者接受證券期貨教育服務的途徑有限,投資經驗和風險意識不足,建設投教基地,是適應我國投資者特征,持續、系統開展投資者教育的現實需要。目前的投教基地存在著資源分散、質量參差不齊等問題,有必要建立統一的建設標準,規范基地運行,提升教育效果。推廣建設投教基地,有利于提高投資者教育的深度和廣度,培育成熟理性的投資者隊伍,提升投資者信心,促進我國資本市場持續健康發展,維護社會和諧穩定。

  證監會在充分聽取相關部委以及市場主體、教育機構、新聞媒體、投資者意見的基礎上,制定了《指導意見》和《指引》。《指導意見》主要包括四方面內容:一是總體要求,明確了投教基地的定義、功能目標,建設原則和命名管理的主體、原則、方式等。二是投教基地的建設標準,明確了投教基地的分類,規定了投教基地的教育內容、功能區域和其他標準。三是投教基地的申報命名,明確了申報主體、申報材料、申報途徑和命名程序。四是投教基地的監督管理,明確了投教基地的命名使用、日常運行、考核管理的要求,規定了激勵措施和禁止情形等。《指引》提出了申報首批投教基地的具體量化標準,細化了申報材料要求。

  下一步,證監會將推出首批投教基地,讓投資者擁有一站式的教育服務場所,集中、系統、便利地獲得更加公平的教育服務。希望相關各方積極參與這項工作,不斷提高我國資本市場投資者教育水平。

 

  

  中國證券監督管理委員會公告〔2015〕23號

  現公布《關于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見》及《首批投資者教育基地申報工作指引》,自公布之日起施行。

  中國證監會

  2015年9月8日

  

關于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見

  為了規范和推廣投資者教育基地(以下簡稱投教基地),充分發揮其功能,提高投資者教育服務水平,根據《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(國發〔2014〕17號)、《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(國辦發〔2013〕110號)精神,現就加強投教基地建設工作,提出如下指導意見。

  一、總體要求

  (一)投教基地的定義。投教基地,是指面向社會公眾開放,具有證券期貨知識普及、風險提示、信息服務等投資者教育服務功能的場所、網絡平臺等載體,是開展投資者教育的重要平臺,可以由下列三類主體建設運行:一是證券期貨交易場所、行業協會,以及受中國證監會管理、為證券期貨市場提供公共基礎設施或者服務的專門機構;二是證券期貨經營機構,上市公司、非上市公眾公司,以及證券期貨中介服務機構;三是其他機構,包括教育科研機構、新聞媒體等。

  (二)投教基地的功能目標。投教基地通過開展多樣化投資者教育活動,展示資本市場發展成果,投放投資者教育產品,提供投資者咨詢等服務,運用體驗式、互動式等技術手段,與投資者進行互動溝通,幫助投資者集中系統、持續便利地獲取證券期貨知識,認識投資風險并掌握風險防范措施,知悉權利義務,樹立理性投資理念,增強自我保護能力,培育成熟的投資者隊伍。

  (三)投教基地的建設原則。一是公益性原則。投教基地要堅持公益性質,不以營利為目的,平等對待所有投資者。二是專業性原則。投教基地要提供專業、準確的投資者教育信息,不得欺詐或者誤導投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設單位的資源優勢,體現差異,突出特色。四是節約性原則。投教基地建設要側重現有投教載體的升級改造,科學論證新建載體,鼓勵不同主體協作互補,避免重復建設。

  (四)投教基地的命名管理。對于達到本指導意見規定建設標準的投教基地,可以由中國證監會派出機構命名為省級投教基地,其中具有較高質量、較大規模和影響力的投教基地,可以由中國證監會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監會及其派出機構對基地建設單位合規水平、盈利水平等情況作出實質性判斷或者保證。命名工作遵循公開、公平、公正的原則,采取集中征集、自愿申報、專家評審、結果公示的方式,并考慮地區平衡,逐步擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年進行一次,中國證監會可以視情況調整。中國證監會及其派出機構對所命名投教基地實行分級和動態管理,做到有進有出。

  二、投教基地建設標準

  (一)投教基地的分類。投教基地按照載體形式不同,分為實體投教基地和互聯網投教基地。

  (二)投教基地的教育內容。投教基地應當提供投資者參與市場需要了解的必要信息,包括但不限于證券期貨基礎知識和專項產品業務知識、政策法規、自律規則,投資風險與防范措施,投資者權利義務、權利行使與救濟方式,非法證券期貨活動的特征與危害,互聯網金融與信息安全知識等,注重運用典型案例開展教育。

  (三)投教基地的功能區域。投教基地應當具備產品展示區、專家講堂區、模擬體驗區、互動溝通區、征集意見區等基本功能區域,還可以根據投資者需要以及建設單位的優勢設置特色區域。

  (四)實體投教基地的標準。實體投教基地的標準包括:

  1. 具備一定規模的專門用于投資者教育的場所設施,按規定對社會公眾開放,有一定的受眾面和較好的效果,配備滿足投資者教育需求的軟硬件設備,有專人引導、講解,設有宣傳投教基地工作的網站或者專欄;

  2. 展示或者投放符合規定數量和質量的投教產品,其中應有一定數量的原創產品,積極開展公益性投教活動,及時滿足投資者合理的教育需求;

  3. 具有保障投教基地正常運行的經費,設有明確的投教基地管理部門,具備開展投教工作所需的人員,具有完善的投教基地管理與考核制度;

  4. 不存在本指導意見規定的禁止情形;

  5. 符合中國證監會及其派出機構根據投資者需要規定的其他條件。

  (五)互聯網投教基地的標準。互聯網投教基地的標準,除前述實體投教基地第2項至第5項標準外還包括:

  1. 具備一定規模的專門用于投資者教育的網絡平臺,可隨時接受社會公眾訪問,訪問量不少于規定人數,配備滿足投資者教育需求的軟硬件設備;

  2. 網絡防護體系完善,網站欄目設計合理,檢索功能強大,信息準確、豐富,更新率達到規定標準。

  為適應市場發展和投資者需要,投教基地的具體量化標準,由中國證監會及其派出機構另行規定。

  三、投教基地的申報命名

  (一)申報主體。投教基地的申報主體是負責其建設運行的具有獨立法人資格的單位,省級投教基地可以由其授權建設運行該基地的分支機構申報。兩個以上主體合作建設運行投教基地的,應當商定由其中一方主體負責申報。

  (二)申報材料。申報主體應當提供以下材料,并保證信息的真實性和準確性:

  1. 投教基地申報表;

  2. 申報主體營業執照副本復印件;

  3. 投教基地建設運行方案及效果、年度投放投教產品或者開展投教活動的資料、投教基地管理制度等;

  4. 中國證監會及其派出機構要求提交的其他材料。

  (三)申報途徑。國家級投教基地申報材料提交中國證監會,省級實體投教基地申報材料提交基地所在地中國證監會派出機構,省級互聯網投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證監會派出機構。

  (四)命名程序。對證券期貨行業外機構申報投教基地的,中國證監會及其派出機構可以征求相關主管部門意見。對證券期貨市場經營主體申報國家級投教基地的,中國證監會可以征求相關派出機構意見。中國證監會及其派出機構組織專家對申報材料進行評審,向社會公示評審結果后,正式為投教基地命名并向社會公布。派出機構在命名省級投教基地后應報中國證監會備案。

  四、投教基地的監督管理

  (一)監督管理主體。中國證監會及其派出機構負責監督管理所命名的投教基地,證券期貨行業外機構申報的投教基地同時接受相關主管部門的業務指導。

  (二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國證監會或者其派出機構頒發的投教基地標識。

  (三)日常運行。投教基地要主動開展投資者教育工作,確保持續符合本指導意見規定的建設標準,及時報送投資者教育工作情況和成果,主動告知命名主體投教基地變更名稱、地址、負責人等重要事項。

  (四)考核管理。中國證監會及其派出機構建立健全考核機制,確保投教基地持續符合建設標準。投教基地要主動配合,并對發現的問題進行整改。考核結果要向社會公布。

  (五)激勵措施。中國證監會鼓勵各類主體積極參與投教基地建設,可以采取以下措施:

  1. 證券期貨交易場所、行業協會和專門機構以及各轄區市場主體申報投教基地的命名與考核情況,將作為中國證監會評價相關單位投資者保護工作時的加分項;

  2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申報投教基地的命名與考核情況,將逐步納入證券公司、期貨公司的分類監管,作為評價投資者保護相關指標的加分項;

  3. 在選擇投資者教育及相關培訓、研究、宣傳工作的承辦或者合作單位時,優先考慮受命名投教基地的申報主體,特別是考核結果優秀的投教基地;

  4. 組織為投教基地提供投教產品、師資力量,開展業務培訓,資助創新投教項目,組織信息共享交流,表彰宣傳先進,對服務面廣的國家級投教基地加強支持服務。

  (六)禁止情形。投教基地不得存在下列情形:

  1. 從事違法違規、欺詐誤導投資者的活動;

  2. 明知或者應當知道投資者教育信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,仍向投資者提供,或者不平等對待所有投資者,服務質量差,或者存在安全隱患等問題;

  3. 不履行本指導意見規定的日常工作要求,不參加、不配合考核,或者考核不合格;

  4. 從事其他損害投資者合法權益的活動。

  對于存在上述情形的,中國證監會及其派出機構將要求投教基地限期改正,情節嚴重或者逾期不改正的,取消命名并向社會公布。被取消命名的申報單位三年內不得再次申報。派出機構取消省級投教基地命名后,應報中國證監會備案。

 

  首批投資者教育基地申報工作指引

  一、投資者教育基地(以下簡稱投教基地)類型

  首批申報命名的投教基地類型為中國證監會命名的國家級投教基地。

  二、投教基地具體量化標準

  (一)國家級實體投教基地

  1. 具備專門用于投資者教育的場所,建筑面積不少于300平方米;交易日對社會公眾開放;接待公眾不少于500人次/月;配備可供投資者演示、體驗、互動的投教設備,并根據市場發展和投資者需求定期更新、完善;有經過培訓掌握相關知識的專人引導、講解;設有宣傳投教基地工作的網站或者專欄并做到內容及時更新,每月更新不少于5篇信息。

  2. 展示或者投放的書籍手冊、音頻視頻、模擬交易或者游戲軟件、歷史實物及講解介紹等投教產品不少于10種,做到信息科學準確,語言形象通俗,形式生動活潑,并有一定數量的原創產品。

  3. 開展特色鮮明、創新有效的投教活動,活動形式可以包括講座論壇、實習培訓、咨詢答疑、知識競賽、投資者調查互動、模擬交易比賽等,形成品牌活動;與投資者互動溝通渠道暢通,能夠及時滿足投資者合理的教育需求。

  4. 具有保障投教基地正常運行的經費,納入財務預算并實行專款專用;設有明確的投教基地管理部門,配備專職投教工作人員;具有完善的投教基地管理與考核制度。

  5. 不存在《指導意見》規定的禁止情形。

  (二)國家級互聯網投教基地

  除應當符合前述第2項至5項規定的標準外,還應當符合下列標準:

  1. 具備專門用于投資者教育的網絡平臺;可隨時接受社會公眾訪問,訪問者數量不少于1萬人/月;配備滿足投資者教育需求的軟硬件設備,并根據市場發展和投資者需求定期更新、完善。

  2. 網絡防護體系完善,保障網站內容不被非法篡改、刪除,網站訪問用戶信息安全、不被泄露;網站欄目設計合理、便于瀏覽,有用戶體驗欄目;檢索功能強大,檢索指標完善;網站信息準確、豐富,信息量不少于200兆,每月信息量更新率不低于1%。

  三、申報材料

  申報主體應當于2015年10月31日前將書面申報材料一式2份報送中國證監會投資者保護局(北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座1803室,郵編:100033),將申報材料電子版發送bhj@csrc.gov.cn。具體包括:

  (一)投教基地申報表(見附件,使用計算機填寫后蓋章);

  (二)申報主體營業執照副本復印件;

  (三)投教基地建設運行方案;

  (四)投教基地2015年度運行情況;

  (五)投教基地2015年度投放的投教產品;

  (六)投教基地管理與考核制度。

附件: 1.申報表(實體基地).doc

附件: 2.申報表(互聯網基地).doc

 

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